KuCoin recibe multa de la CFTC y queda fuera de EE. UU.
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Marina Flores
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Hechos verificados por
Tania Fernández
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La Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ha multado a Peken Global Limited, la entidad operativa de KuCoin, con 500.000 dólares.
Además de la sanción económica, se ha emitido una orden judicial permanente que prohíbe al exchange prestar servicios a operadores en Estados Unidos, cerrando así un ciclo de cumplimiento civil que comenzó con una denuncia en marzo de 2024.
En ese momento la plataforma fue acusada de operar como un mercado de ejecución de swaps y un comerciante de comisión de futuros no registrado.
La orden no se limita a una simple actualización de políticas; exige que KuCoin implemente controles técnicos activos para impedir que los usuarios estadounidenses abran cuentas o accedan a productos derivados.
Este requisito, sumado a los 297 millones de dólares que el exchange ya aceptó pagar bajo un acuerdo de culpabilidad con el Departamento de Justicia (DOJ) en enero de 2025, convierte este caso en una de las secuencias de aplicación de la ley más significativas de la CFTC contra un exchange extranjero.
Puntos clave:
- Monto de la sanción: Multa civil de 500.000 dólares impuesta por la CFTC contra Peken Global Limited.
- Alcance de la restricción: Mandato permanente que prohíbe a KuCoin registrar o servir a traders de EE. UU. en productos spot y derivados.
- Resolución previa: 297 millones de dólares en multas bajo el acuerdo con el DOJ; se estima que 1,5 millones de usuarios de EE. UU. generaron al menos 184,5 millones en comisiones.
- Señal de precedente: La CFTC aisló la responsabilidad en Peken Global, desestimando los cargos contra Mek Global, PhoenixFin y Flashdot.
Detalles de la orden de la CFTC y la responsabilidad de KuCoin
La demanda civil de la CFTC, presentada originalmente en marzo de 2024 ante el Tribunal de Distrito de los EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York, acusaba a los operadores de KuCoin de violar la Ley de Intercambio de Productos Básicos durante un periodo de cuatro años (de julio de 2019 a junio de 2023). Según la denuncia, la plataforma operó sin los registros necesarios ante el regulador.
Asimismo, la denuncia alegó procedimientos de KYC (conozca a su cliente) fraudulentos, no operaba como un exchange sin KYC.
KuCoin afirmaba públicamente que los usuarios de EE. UU. no podían acceder a la plataforma, mientras que simultáneamente permitía el acceso mediante el uso de VPN sin aplicar restricciones a nivel de dirección IP.
La orden final concentra la multa de 500.000 dólares exclusivamente en Peken Global Limited, entidad identificada como la responsable operativa principal.
Esta distinción es relevante, ya que indica que la CFTC no busca una sanción generalizada para toda la estructura corporativa, sino que apunta directamente al operador responsable del acceso a derivados en el mercado estadounidense.
Ian McGinley, Director de Cumplimiento de la CFTC, fue contundente al respecto: “Durante demasiado tiempo, algunos exchanges de criptomonedas offshore han seguido un guión ya conocido, ofreciendo productos derivados y afirmando falsamente que las personas en los Estados Unidos no pueden usar sus plataformas”.
Esta multa civil por violaciones en derivados es independiente y considerablemente menor a los fondos resueltos en la vía penal con el DOJ.
Impacto para los traders y comparativa con otros exchanges
El mandato judicial cubre todo el espectro de acceso de KuCoin en EE. UU., incluyendo el comercio de derivados, la creación de nuevas cuentas y el servicio continuo a cuentas estadounidenses existentes.
Antes de su implementación parcial de KYC en julio de 2023, la plataforma contaba con aproximadamente 1,5 millones de usuarios registrados en dicho país, de los cuales muchos ya operaban con las mejores criptomonedas para invertir.
Los productos afectados no son menores. KuCoin ofrecía futuros perpetuos con apalancamiento y comercio de margen, categorías que anteriormente pusieron a BitMEX y Binance bajo la lupa de la CFTC.
Para los traders activos que dependían de esta plataforma para acceder a derivados offshore, la orden cierra ese canal de forma permanente, sin una vía de cumplimiento aparente para regresar al mercado de EE. UU.
La consecuencia práctica es clara: los usuarios estadounidenses con posiciones abiertas o saldos en KuCoin deben considerar este evento como un proceso de cierre definitivo y no como una interrupción temporal.
Este caso refuerza la duda sobre si las plataformas de intercambio centralizadas que sirven a EE. UU. podrán mantener su cuota de mercado ante una presión regulatoria que no deja de acelerarse.
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